俗語說“事不過三”，但日前中國證監會公布的一則《行政處罰決定書》顯示，“牛散”呂美慶卻因操縱股市第三次被罰。其中，呂美慶被沒一罰二，合計被罰沒4769.20萬元；其下屬周學良、黃亮分別被處以60萬元、30萬元的罰款。

值得注意的是，在聽證過程中，三人相互撇清關系，請求不予處罰。其下屬周學良甚至表示自己只是做配資中介，從未參與買賣股票，不懂股市，不懂賬戶數據，不認識案涉賬戶名義持有人，對賬戶信息不知情。

控制18個賬戶操縱“長春燃氣”，呂美慶被罰沒近5000萬

(資料圖)

根據調查，呂美慶、周學良、黃亮三人在2017年2月8日至2月27日期間,當事人控制、使用“周某平”等18個證券賬戶(以下簡稱賬戶組),利用持股優勢、資金優勢,通過連續大量交易“長春燃氣”,并在其控制的證券賬戶之間大量交易“長春燃氣”,操縱“長春燃氣”價格。

具體來看，2017年2月8日至2017年2月16日，賬戶組“長春燃氣”累計凈買入金額2.11億元。在此期間，賬戶組主要交易模式為：前5個交易日連續小單買入吸籌，后2個交易日連續巨量大單拉抬股價，使股價迅速遠離其持倉成本。

2017年2月17日至2017年2月27日,賬戶組迅速調整賬戶，并在10日內清空了所持有的“長春燃氣”股票。在此期間,賬戶組的主要交易模式為:利用大單買入拉抬或維持股價,隨后在日內利用密集連續小單反向賣出股票。

證監會認為，在整個過程中，賬戶組利用集中持股優勢和資金優勢連續買賣，曾在13個交易日累計委托交易“長春燃氣”近兩萬次。同時，在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易。

這使得操縱期間,“長春燃氣”價格從7.64元上升至8.96元,漲幅17.28%,偏離上證綜指15.21%(同期上證綜指上漲2.07%),期間最高漲幅29.06%,振幅29.06%。2017年2月22日,“長春燃氣”價格達到9.86元。賬戶組操縱“長春燃氣”股票價格獲利1589.73萬元。

證監會認為，呂美慶、周學良和黃亮的上述行為違反了2005年《證券法》相關規定，屬于操縱證券市場行為。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據2005年《證券法》第二百零三條的規定,證監會決定:沒收呂美慶違法所得1589.73萬元,并對呂美慶處以3179.47萬元罰款;對周學良處以60萬元罰款,對黃亮處以30萬元罰款。

三人辯護請求不予行政處罰，證監會：多次違規，予以量罰

值得注意的是，在該案聽證過程中，呂美慶、周學良和黃亮三人均請求不予行政處罰。

呂美慶及其代理人提出五大理由，一是在案證據不能證明呂美慶系案涉證券賬戶的控制人；二是案涉期間申辯人與黃亮無聯系,且不認識周學良；三是案涉賬戶的證券交易達不到操縱股價的結果要件；四是申辯人懷疑本案的調查有違客觀公正原則；五是申辯人與部分證人存在經濟糾紛,相關人員對申辯人進行惡意誣告。相關詢問筆錄與事實不符。

周學良也表示，自己只是做配資中介，從未參與買賣股票，不懂股市，同時不認識呂美慶和黃亮，對賬戶數據不懂，不認識案涉賬戶名義持有人，對賬戶信息不知情。

黃亮則表示，案涉期間已與呂美慶無聯系，自己只是幫人配資賺取傭金，不知賬戶組由誰控制使用。

經復核,證監會表示，對呂美慶、周學良和黃亮的意見不予采納。主要理由如下:涉案證券賬戶資料、交易記錄等證據足以證明呂美慶控制、使用賬戶組操縱“長春燃氣”股票價格，涉案行為構成操縱證券市場。而周學良、黃亮為呂美慶下屬，呂美慶安排二人出面借賬戶、打保證金、簽訂協議等。

值得注意的是，三人可謂操作證券市場的“慣犯”。證監會指出，已在綜合考慮當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度基礎上予以量罰。

據了解，呂美慶曾于2015年和2021年兩次受到證監會行政處罰；周學良、黃亮曾于2021年受到證監會行政處罰。

早在2015年，呂美慶操控16個個人賬戶，采取連續集中交易及在自己控制的賬戶間交易等方式買賣“西安飲食”“龍星化工”“大通燃氣”三只股票，獲利1274.90萬元。

彼時證監會認為，呂美慶通過違法手段，營造虛假的市場供求關系和證券期貨價格，誤導投資者，扭曲了市場價格形成機制，損害了投資者利益。證監會依法沒收其違法所得，并分別處以1倍罰款。

新京報貝殼財經記者 胡萌 編輯 岳彩周 校對 趙琳

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