行政處罰決定書[2023] 22號（螞蟻基金銷售、林思思）

當事人：螞蟻（杭州）基金銷售有限公司（以下簡稱螞蟻基金銷售或公司），住所：浙江省杭州市余杭區。

(資料圖片)

林思思，女，1987年9月出生，住址：浙江省杭州市西湖區。

依據《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱《證券投資基金法》）有關規定，我局對公司基金銷售違法違規行為進行了立案調查、審理，并依法向當事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據及當事人依法享有的權利。當事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現已調查、審理終結。

經查明，螞蟻基金銷售存在以下違法事實：

一、違反代銷基金產品準入、宣傳、檔案管理有關規定。

二、違反基金銷售機構人員管理、內部控制有關規定。

上述違法事實，有宣傳推介材料、公司制度、合作協議、相關人員詢問筆錄、公司情況說明等證據證明，足以認定。

螞蟻基金銷售上述行為反映出公司在開展基金銷售業務過程中，未能恪盡職守，未履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，違反了《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》（以下簡稱《銷售管理辦法》）有關規定。

公司總經理林思思對公司開展基金銷售業務負有管理責任，是公司前述違法違規行為的主管人員。

根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據《銷售管理辦法》第五十七條的規定，我局決定：

一、對螞蟻（杭州）基金銷售有限公司給予警告，并處以7368萬元罰款；

二、對林思思給予警告，并處以15萬元罰款。

上述當事人應自收到本處罰決定書之日起15日內，將罰款匯交中國證券監督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當事人名稱的付款憑證復印件送我局備案。當事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會申請行政復議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內直接向有管轄權的人民法院提起行政訴訟。復議和訴訟期間，上述決定不停止執行。

中國證券監督管理委員會浙江監管局

2023年7月6日

來源 浙江證監局

編輯 謝永利

流程編輯 劉偉利

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