一家私募竟然偽造多封協(xié)議文件瞞天過(guò)海，挪用4240萬(wàn)元為自己虧損的產(chǎn)品補(bǔ)資。不僅如此，兩名“80后”負(fù)責(zé)人旗下的另一家私募還在一宗收購(gòu)中虛假記載信息。

證監(jiān)會(huì)近期披露的一則行政處罰決定書(shū)顯示，豐利財(cái)富(北京)國(guó)際資本管理股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱北京豐利)的一只產(chǎn)品長(zhǎng)安豐利24號(hào)分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃(以下簡(jiǎn)稱長(zhǎng)安豐利24號(hào))跌破止損線，被停止交易，需補(bǔ)資才能恢復(fù)交易。為恢復(fù)長(zhǎng)安豐利24號(hào)交易權(quán)限，北京豐利通過(guò)偽造《豐利久贏證券投資基金合同補(bǔ)充協(xié)議》《長(zhǎng)安基金說(shuō)明函》《投資人說(shuō)明函》的方式，挪用4240萬(wàn)元來(lái)進(jìn)行補(bǔ)資。

在這份發(fā)布于5月27日的決定書(shū)中，證監(jiān)會(huì)決定，責(zé)令北京豐利改正，并處以100萬(wàn)元的罰款，同時(shí)，對(duì)兩名負(fù)責(zé)人董事長(zhǎng)毛鳳麗和總經(jīng)理張永輝分別給予警告并處以30萬(wàn)元的罰款。

而且，證監(jiān)會(huì)還決定，對(duì)毛鳳麗采取終身市場(chǎng)禁入措施，對(duì)張永輝采取十年市場(chǎng)禁入措施。在禁入期間內(nèi)，除不得繼續(xù)在原機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機(jī)構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)。

長(zhǎng)安豐利24號(hào)是北京豐利發(fā)行的私募基金產(chǎn)品，托管人為中國(guó)光大銀行股份有限公司，管理人為長(zhǎng)安基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱長(zhǎng)安基金)，投資顧問(wèn)為北京豐利。該產(chǎn)品為分級(jí)資產(chǎn)管理計(jì)劃，優(yōu)先級(jí)為光大銀行，劣后級(jí)為北京豐利招募的投資人。

豐利經(jīng)證定向增發(fā)基金(以下簡(jiǎn)稱豐利經(jīng)證)和豐利久贏證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱豐利久贏)也都是北京豐利發(fā)行的私募基金產(chǎn)品，托管人為國(guó)泰君安證券股份有限公司，管理人均為北京豐利。

事情還要追溯到2015年。當(dāng)年9月18日，長(zhǎng)安豐利24號(hào)因跌破止損線被停止交易，需補(bǔ)資才能恢復(fù)交易。

根據(jù)北京豐利的安排，2016年1月至4月，長(zhǎng)安豐利24號(hào)投資人陸續(xù)將投資份額轉(zhuǎn)讓給熙泉投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱熙泉投資)，長(zhǎng)安豐利24號(hào)投資人據(jù)此成為了熙泉投資的合伙人。

為了將豐利經(jīng)證、豐利久贏的資金轉(zhuǎn)入熙泉投資，北京豐利向國(guó)泰君安提供了偽造豐利久贏投資人簽字的《豐利久贏證券投資基金合同補(bǔ)充協(xié)議》，將熙泉投資納入豐利久贏投資范圍。但實(shí)際上，豐利久贏投資人對(duì)此并不知情。

偽造的文件瞞過(guò)了托管方國(guó)泰君安。

根據(jù)北京豐利指令，2016年5月13日，國(guó)泰君安將豐利經(jīng)證3550萬(wàn)元轉(zhuǎn)入豐利久贏;2016年5月9日、5月17日，國(guó)泰君安分兩次將豐利久贏共4240萬(wàn)元轉(zhuǎn)入熙泉投資。

2016年5月18日，北京豐利向國(guó)泰君安發(fā)送用熙泉投資資金向長(zhǎng)安豐利24號(hào)進(jìn)行補(bǔ)資的指令。

為保證熙泉投資資金安全，國(guó)泰君安要求，熙泉投資投向長(zhǎng)安豐利24號(hào)的資金在清盤(pán)時(shí)，原路返回至熙泉投資在國(guó)泰君安的托管戶。

為滿足國(guó)泰君安上述要求，北京豐利向國(guó)泰君安提供了加蓋偽造長(zhǎng)安基金合同專用章的《長(zhǎng)安基金說(shuō)明函》，內(nèi)容為長(zhǎng)安豐利24號(hào)清盤(pán)時(shí)，資金回流到熙泉投資在國(guó)泰君安的托管戶。長(zhǎng)安基金對(duì)此不知情。

北京豐利向國(guó)泰君安提供了偽造豐利經(jīng)證及豐利久贏8名投資人簽字的說(shuō)明函，內(nèi)容為投資人知悉豐利經(jīng)證、豐利久贏資金投向，同意對(duì)長(zhǎng)安豐利24號(hào)進(jìn)行補(bǔ)資。對(duì)此，豐利經(jīng)證、豐利久贏投資人同樣也不知情。

在獲得上述材料后，國(guó)泰君安根據(jù)北京豐利的指令通過(guò)熙泉投資對(duì)長(zhǎng)安豐利24號(hào)補(bǔ)資4240萬(wàn)元。補(bǔ)資后，長(zhǎng)安豐利24號(hào)恢復(fù)交易權(quán)限。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，上述操作已經(jīng)是構(gòu)成挪用基金財(cái)產(chǎn)的違法行為。

第一，北京豐利挪用私募基金財(cái)產(chǎn)向其管理的其他產(chǎn)品“補(bǔ)倉(cāng)”的行為，是在投資人不知情的情況下，采用偽造文件簽字、偽造印章等手段實(shí)現(xiàn)的。北京豐利向面臨“平倉(cāng)”風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品“補(bǔ)倉(cāng)”、將其他產(chǎn)品的高風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)嫁于原投資者，增大了另外兩只基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)，損害了投資者利益。而且在挪用基金財(cái)產(chǎn)過(guò)程中，北京豐利通過(guò)采用多種非正常手段，實(shí)施法律法規(guī)所禁止的挪用基金財(cái)產(chǎn)行為，毛鳳麗作為時(shí)任北京豐利董事長(zhǎng)，張永輝作為時(shí)任北京豐利總經(jīng)理，均應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)的主管人員。

第二，北京豐利為恢復(fù)長(zhǎng)安豐利24號(hào)交易權(quán)限，采用偽造文件簽字、偽造印章等手段，挪用豐利經(jīng)證及豐利久贏的資金為長(zhǎng)安豐利24號(hào)補(bǔ)資，長(zhǎng)安豐利24號(hào)才得以恢復(fù)交易權(quán)限。挪用私募基金財(cái)產(chǎn)行為本質(zhì)上違背了私募基金管理人的信義義務(wù)。私募基金管理人應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定管理受托財(cái)產(chǎn)，如果私募基金管理人違背合同約定或者未經(jīng)投資人同意，將基金財(cái)產(chǎn)用于約定投資范圍以外的用途，違背信義義務(wù)，屬于挪用行為。

第三，本案涉案金額特別巨大，當(dāng)事人使用偽造相關(guān)文件簽字和印章等手段，情節(jié)特別惡劣，對(duì)其采取證券市場(chǎng)禁入措施于法有據(jù)。

基金業(yè)協(xié)會(huì)備案資料顯示，北京豐利成立于2008年12月31日，在2014年5月20日完成登記，為一家股權(quán)類(lèi)私募，僅有6名全職員工。目前，北京豐利旗下登記在冊(cè)的產(chǎn)品有12只。

值得一提的是，毛鳳麗、張永輝這兩名負(fù)責(zé)人是兩名“80后”。

毛鳳麗1980年2月出生，女，現(xiàn)年39歲，住址為河南省鄭州市。基金業(yè)協(xié)會(huì)的資料顯示，毛鳳麗出身于銀河證券，2002年至2005年期間就業(yè)于銀河證券鄭州隴海路營(yíng)業(yè)部，任職營(yíng)銷(xiāo)經(jīng)理。2005年5月轉(zhuǎn)戰(zhàn)河南銀河投資管理有限公司，搖身一變成為了董事長(zhǎng)。到2008年則成立了北京豐利這家私募機(jī)構(gòu)。

張永輝同樣是一名80后，現(xiàn)年38歲，住址為北京市西城區(qū)。

澎湃新聞?dòng)浾甙l(fā)現(xiàn)，毛鳳麗、張永輝旗下的另一家私募天津豐利創(chuàng)新投資有限公司(以下簡(jiǎn)稱天津豐利)，也在同一天受到了監(jiān)管層的處罰。

天津豐利天津豐利收購(gòu)杰能科技的信息披露過(guò)程存在虛假記載，包括收購(gòu)杰能科技股權(quán)數(shù)量及總價(jià)款、資金來(lái)源等信息。最終，證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)天津豐利給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款，毛鳳麗和張永輝則被警告并分別被處以30萬(wàn)元罰款。

關(guān)鍵詞： 補(bǔ)倉(cāng)，偽造文件