本文來源：時代周報 作者：韓利明

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日前，辰欣藥業(yè)（603367.SH）發(fā)布分拆子公司山東辰欣佛都藥業(yè)股份有限公司（以下簡稱“佛都藥業(yè)”）上市自查報告披露，佛都藥業(yè)四名高管及高管配偶在自查期間（2022年12月9日至2023年6月9日）買賣辰欣藥業(yè)股票，但是上述四人分別聲明，“不存在利用本次分拆的內(nèi)幕信息買賣辰欣藥業(yè)股票的情形。”

分拆上市預案披露前，上述佛都藥業(yè)高管是否知曉內(nèi)幕信息？其操作辰欣藥業(yè)股票，是否存在違規(guī)行為？是否會影響分拆上市進程？7月7日，時代周報記者圍繞相關(guān)問題多次致電并致函辰欣藥業(yè)，截至發(fā)稿未獲回復。

隨后，時代周報記者致電辰欣藥業(yè)董秘續(xù)新兵，說明來意后，對方表示，“現(xiàn)在在會場上，一會回過去。”截至7月9日發(fā)稿，仍未獲得續(xù)新兵的回復。

分拆上市預案披露前，多名高管買賣股票

資料顯示，辰欣藥業(yè)從事藥品生產(chǎn)與研發(fā)，產(chǎn)品涵蓋片劑、膠囊劑、凍干粉針劑、小容量注射劑、大容量注射劑等多種劑型，涉及普通輸液、營養(yǎng)型輸液、抗感染類藥物、心腦血管類藥物、肝病用藥、消化系統(tǒng)藥物、抗腫瘤等領(lǐng)域。

2017年9月29日，辰欣藥業(yè)在上交所掛牌上市，公司控股股東是辰欣科技集團有限公司（以下簡稱“辰欣集團”），實控人是杜振新。

在上市近6年后，辰欣藥業(yè)做出了分拆子公司上市的決定。2023年6月9日晚，辰欣藥業(yè)發(fā)布公告稱，公司擬分拆所屬子公司佛都藥業(yè)至深圳證券交易所主板上市。

公告顯示，佛都藥業(yè)以外用產(chǎn)品為主，可以生產(chǎn)眼膏劑、乳膏劑、軟膏劑、滴眼劑、滴耳劑、滴鼻劑、灌腸劑、涂劑等八大類型四十多個產(chǎn)品八十多個品規(guī)。

根據(jù)相關(guān)法律要求，辰欣藥業(yè)就本次分拆涉及的相關(guān)內(nèi)幕信息知情人在本次分拆首次做出決議日前六個月至預案披露之前一日期間（即2022年12月9日到2023年6月9日，以下簡稱“自查期間”）買賣公司股票的情況進行了查詢。

就在此預案公告的前六個月，包括佛都藥業(yè)董事會秘書、副總經(jīng)理、另一副總經(jīng)理配偶（佛都藥業(yè)配藥部班長）在內(nèi)的3名高管，以及辰欣集團總經(jīng)理張志國先后操作辰欣藥業(yè)股票。

具體來看，佛都藥業(yè)財務(wù)總監(jiān)、董事會秘書江雪健在2023年6月2日至6月5日期間，累計買入5000股、累計賣出5000股，截至期末持有辰欣藥業(yè)1萬股股票；

佛都藥業(yè)副總經(jīng)理王海強在2023年1月6日至6月8日期間，累計買入3.05萬股、累計賣出2.83萬股，截至期末持有辰欣藥業(yè)6400股；

佛都藥業(yè)副總經(jīng)理朱珠之配偶、佛都藥業(yè)配藥部班長孫延軍于2022年12月9日至2023年6月7日累計買入2600股、累計賣出2700股；

辰欣集團總經(jīng)理張志國于2023年1月6日至5月4日，累計賣出1.4萬股，截至期末持有辰欣藥業(yè)3000股。

圖片來源：辰欣藥業(yè)公告

相關(guān)高管聲明：買賣股票與本次分拆上市無關(guān)聯(lián)

針對自查期間買賣辰欣藥業(yè)股票的行為，上述幾人分別出具相關(guān)聲明與承諾，“本人自查期間買賣辰欣藥業(yè)股票行為是基于對證券市場交易情況及辰欣藥業(yè)股票投資價值的自行判斷而進行的操作，純屬個人投資行為，與本次分拆上市無任何關(guān)聯(lián)。”

辰欣藥業(yè)也在自查報告中表示，“在本次分拆項目籌劃、討論過程中采取了相應(yīng)的保密措施，限定了接觸到內(nèi)幕信息人員的范圍，與相關(guān)各方簽署保密協(xié)議或約定有關(guān)保密條款，履行了相關(guān)的信息披露義務(wù)。”

辰欣藥業(yè)是2023年6月9日晚才披露的分拆上市預案，江雪健6月2日至6月5日期間買入辰欣藥業(yè)，并稱自己“不存在利用本次分拆的內(nèi)幕信息買賣辰欣藥業(yè)股票的情形。”

佛都藥業(yè)成立于2012年，以眼用制劑為主營業(yè)務(wù)。截至6月10日，即分拆上市預案的簽署日，辰欣藥業(yè)直接持有佛都藥業(yè)92.59%的股份，是佛都藥業(yè)的控股股東。

江雪健作為佛都藥業(yè)的財務(wù)總監(jiān)、董秘在2023年6月2日至6月5日期間是否知道了辰欣藥業(yè)要分拆上市的信息呢？畢竟6月9日晚，辰欣藥業(yè)就披露了佛都藥業(yè)即將被分拆上市的預案。

如果知道了消息，還在敏感期買入辰欣藥業(yè)的股票，江雪健的行為是否有違規(guī)之嫌呢？

7月7日，辰欣藥業(yè)董秘續(xù)新兵曾向時代周報記者表示，自己在會場上，“一會（給記者）回過去。”但是，截至7月9日發(fā)稿時，續(xù)新兵也沒有給記者回復任何信息。

上海漢聯(lián)律師事務(wù)所合伙人宋一欣律師向時代周報記者分析，“分拆上市預案發(fā)布前，佛都藥業(yè)幾名名高管操作辰欣藥業(yè)股票，存在違規(guī)之嫌。聲明中提到‘自查期間買賣辰欣藥業(yè)股票純屬個人投資行為，與本次分拆上市無任何關(guān)聯(lián)’等理由不成立。通常情況下，監(jiān)管部門一旦發(fā)現(xiàn)行為人存在內(nèi)幕交易行為嫌疑，相關(guān)行為人會被立案調(diào)查。”

時代周報記者注意到，從2022年9月底至今年5月初，辰欣藥業(yè)股價一度上漲了超過50%，盡管近期有所回落，但整體表現(xiàn)仍算強勢。

6月12日，即分拆上市預案披露后的第一個交易日，辰欣藥業(yè)的股價直接低開，股價最低一度跌至14.70元，最終收盤時以下跌4.31%報收15.08元。

此后，辰欣藥業(yè)一路下跌，在6月26日最低跌至14.15元。截至7月7日收盤，辰欣藥業(yè)報15.07元/股，上漲0.4%，總市值68.31億元。

6月9日晚披露分拆上市預案之前，辰欣藥業(yè)的公司市值約為71.39億元。由此可見，分拆上市消息披露后，辰欣藥業(yè)的市值至少蒸發(fā)了近3億元。

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