申萬宏源躍居首位。

日前，北交所、股轉公司發布了三季度券商執業質量評價結果。結果顯示，在101家參評券商中，申萬宏源、安信證券、中信建投、長江證券、銀河證券分別位居前五。在二季度的結果中，開源證券、中泰證券、安信證券、中信建投、申萬宏源位居前五。相比之下，開源、中泰結果有所下降，申萬宏源有所上升。

【資料圖】

據了解，北交所、股轉公司每季度都會公布一次結果，主辦券商執業質量評價體系由專業質量得分、合規質量扣分等兩部分組成。三季度，合規質量扣分較多的券商有申萬宏源、開源證券、興業證券、國新證券等?？傮w進步較大的券商有銀河證券、長江證券等。

申萬宏源躍居首位

按照慣例，北交所、股轉公司都會在每年第一、二、三季度結束后的第15個交易日前發布季度主辦券商執業質量評價結果。27日晚間，北交所、股轉公司發布了2022年第三季度主辦券商執業質量評價結果的公告，評價結果顯示共有101家券商參評。參評券商數量與二季度相同。

北交所、股轉公司季度主辦券商執業質量評價體系由專業質量得分、合規質量扣分等兩部分組成。基礎分為100分，專業質量得分會加分，合規質量問題則是扣分，以此來得出最終的合計分值。

根據27日發布的三季度主辦券商執業質量評價結果，其中合計分值排名前10的券商分別為申萬宏源、安信證券、中信建投、長江證券、銀河證券、民生證券、開源證券、財通證券、中泰證券以及東北證券。排名居前的開源證券、安信證券、申萬宏源等券商大多都是有北交所、股轉公司業務特色的券商。

與二季度的結果相比，三季度前十券商位次有些變動。開源證券在二季度排名第1，三季度則掉到了第7位。申萬宏源在二季度排第5位，三季度則升到了第1位。長江證券在二季度僅排名13位，三季度則升到了第4位。銀河證券在二季度排28位，三季度升到了第5位。

據了解，主辦券商執業質量評價結果的合計分值高低通常由專業質量指標得分的多少決定。專業質量指標包括三大類：北交所業務，全國股轉系統業務，北交所、全國股轉系統經紀及綜合業務。北交所業務包括保薦業務、發行并購業務。全國股轉系統業務包括推薦掛牌業務、發行并購業務、持續督導業務、做市業務等指標。北交所、全國股轉系統經紀及綜合業務包括經紀業務、綜合業務兩項指標。

多家券商合規質量被扣分

評價結果的合計分值，除了專業質量得分外，還有合規質量的扣分。

券商中國記者注意到，在合規質量扣分上，今年三季度，申萬宏源被扣10.5分，開源證券被扣10分，興業證券被扣8分，國新證券也被扣8分。

具體來看，申萬宏源因為北交所保薦業務、北交所發行并購業務、股轉系統持續督導業務被扣分。開源證券因為北交所保薦業務、股轉公司推薦掛牌業務、股轉公司發行并購業務被扣分。

興業證券、國新證券因北交所保薦業務被扣分。

根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價細則》，合規執業質量（簡稱合規質量）是指主辦券商在開展推薦掛牌、發行并購、持續督導、做市、經紀等業務過程中的規范運作情況。

具體而言，合規質量指標包括主辦券商在各項業務開展過程中出現的執業質量負面行為記錄情況、被采取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰情況。

執業質量負面行為是指主辦券商在開展推薦掛牌、發行并購、持續督導、做市、經紀及綜合業務等執業過程中因未勤勉盡責而出現的工作質量低或不規范，但未被采取自律監管措施的行為。

被采取自律監管措施、紀律處分、行政監管措施和行政處罰情況，是指主辦券商及其業務人員因違反全國股轉系統業務規則而被全國股轉公司采取自律監管措施或紀律處分，以及在從事涉及全國股轉系統相關業務過程中因違法違規被中國證監會及其派出機構采取行政監管措施、行政處罰的情況。

關鍵詞： 申萬宏源